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全球人寿7缺失罚470万元

admin 社会 2020-10-28 22 1

寿险公司例行金检有疏失、不动产投资没达标,金管会开罚。金管会15日宣布两项裁罚,一是全球人寿在例行金检时被金管会发现七大疏失,被罚470万元、六项纠正。一是台湾人寿因投资不动产未符合即时利用收益率2.095%,被核处罚锾100万元,且明年6月底前要改善。

金管会保险局指出,全球人寿在例行金检时被发现有七疏失,一是对保户办理保单借款或房贷后短期内投保,却没有在要保文件上填报资金来来源、保户借款或负债金额。

二是办理特定或重大资金运用,即全球人寿办理资讯系统采购案,增加系统开发费用,却没有请法遵主管出具意见并署负责,罚60万元。三是对机构法人要保人投保,是以其闲置资金作理财规划,没有确实了解,评估要、被保险人际保险需求。

四是对投资型保单客户的风险属性评估,与投资的风险等级不符而遭退件者,是请保户更换风险属性分析评估表,提高客户的风险属性,没有确实执行认识客户及商品适合度评估。

五是私募基金顾问的聘用作业,是提报董事会核定办理重新签约,之后续约即因公司法遵部门意见,改依采购作业由董事长核决,没有依其顾问聘用办法,也罚60万元。六是办理法人客户实质受益人辨识时,未确实取得法人客户所有权及控制权结构。

七是公司办理投资型保单销售过程录音作业、债券投资经理人的绩效衡量作业、防制洗钱及打击资恐作业、利害关系人建档、有价证券投资损失控管、资讯安全防护作业等疏失。

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  • 2020-10-28 00:03:42

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